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德国期货市场法律规范研究
  • 上海期货交易所“境外期货法制研究”课题组编著 著
  • 出版社: 北京:中国金融出版社
  • ISBN:9787504945044
  • 出版时间:2007
  • 标注页数:268页
  • 文件大小:14MB
  • 文件页数:287页
  • 主题词:期货交易-法规-研究-德国

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图书目录

第一编 德国期货市场法制研究综述1

一、期货市场法规体系的构成1

(一)《证券交易法》2

(二)《交易所法》9

(三)《欧洲期货交易所规则》17

二、期货监管体系的构成33

(一)联邦金融监管局(BaFin)34

(二)州政府交易所监管机构37

(三)交易所交易监察部门39

三、市场滥用行为的规制40

(一)内幕交易41

(二)市场操纵44

(三)《欧盟关于内幕交易和市场操纵的指令》46

四、期货市场违规惩处制度47

(一)法律惩处47

(二)自律惩处53

第二编 德国联邦法律56

一、德国《证券交易法》56

第一章 适用范围、定义56

第二章 联邦金融监管局59

第三章 内幕人监督67

第四章 对股票交易禁止和操纵市场价格禁止规定的监督72

第五章 上市公司一定比例表决权变化时的披露和通知要求73

第六章 投资服务企业的行为规则、相关金融分析及赔偿请求权的时效77

第七章 错误或遗漏、披露重要市场信息的责任84

第八章 金融期货交易86

第九章 仲裁协议88

第十章 国外有组织市场88

第十一章 对公司财务报告的监督90

第十二章 有关刑事处罚和行政处罚的规定93

第十三章 过渡性规定97

二、德国《交易所法》101

第一章 关于交易所和交易所机构的一般规定101

第二章 交易所价格定价116

第三章 官方市场的证券交易许可118

第四章 受管制市场证券的准入许可与纳入、自由交易市场126

第五章 电子交易系统和与交易所类似的机构条款129

第六章 刑事处罚与行政罚款、最后条款131

第三编 德国交易所自律规则134

一、《欧洲期货交易所规则》(《EUREX规则》)134

1 组织机构134

2 欧洲期货交易所的主要机构135

3 德国和苏黎世欧洲期货交易所的交易许可(准入)141

4 总则154

5 纪律委员会160

二、《法兰克福证券交易所规则》160

第一章 组织机构160

第二章 交易所理事会161

第三章 管理委员会163

第四章 交易监察部门165

第五章 交易所进入许可与进行证券交易许可165

第六章 在官方市场及受管制市场上报价的开始、中止、中断及终止173

第七章 证券经纪人就交易价格的定价机制、证券经纪人的许可、定价权的分配174

第八章 电子交易系统下的证券交易194

第九章 成交量的报告与公布201

第十章 电子数据信息系统的运用201

第十一章 交易所仲裁委员会与专家委员会202

第十二章 许可管理委员会202

第十三章 官方市场(一般标准)204

第十四章 具有因许可而产生的额外义务的官方市场的分支机构(高标准)205

第十五章 受管制的市场(一般标准)210

第十六章 具有因许可而产生的额外义务的受管制市场之分支机构(高标准)211

第十七章 在受管制市场上的证券的纳入(一般上市)212

第十八章 自由市场(受管制的非官方市场)214

第十九章 最后条款215

三、《法兰克福证券交易所规则第13条之实施细则》216

四、《法兰克福证券交易所收费规则》222

第一章 总则222

第二章 许可及参与交易所交易的收费224

第三章 证券获准进行交易的收费(许可费)、证券归入受管制市场交易的收费(归入费)和撤回市场准入及归入行为的收费(撤销费)225

第四章 证券在交易所首发收费(首次发行收费)226

第五章 无特定到期日的证券上市收费(上市收费)226

第六章 证券交易商的考核登记费(证券交易商登记费)和运用电子交易系统的交易商的考核登记收费(电子交易系统的登记费)226

第七章 签发进入卡的收费227

第八章 过渡措施227

附 欧盟指令节选232

一、欧盟有关投资服务和受管制市场的指令[2002-0269-EC]232

二、欧盟关于招募说明书指令的实施细则[2003-71-EC]237

三、欧洲议会关于修订有关金融工具市场的85-611-EEC,2000-12-EC与废止93-22-EEC的指令[2004-39-EC]253

后记268

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