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第一章 认识沪港通／深港通1

一、初识沪港通3

（一）沪港通的启动历程3

（二）沪港通的构成4

（三）沪港通的股票类型、投资额度以及投资者限制4

（四）沪港通与QFII和QDII的区别5

（五）沪港通对我国资本市场的重要意义6

（六）沪港通对投资者的好处7

二、初识深港通7

（一）深港通的启动历程8

（二）深港通的构成9

（三）深港通的股票类型、额度控制以及投资者限制10

（四）深港通的特色11

（五）开通深港通的影响12

三、沪港通与深港通对比13

（一）投资标的股票不同13

（二）影响及作用机理存在一定差异14

（三）深港通对港股的影响力更大15

四、沪港通和深港通产生的原因15

第二章 沪港通／深港通的运作管理17

一、沪港通业务制度19

（一）沪港通制度安排的主要特点19

（二）额度控制设计20

（三）与香港地区股票交易相比，港股通交易的特别要求22

（四）与目前的A股交易相比，沪股通交易的特别要求23

（五）沪港通融资融券设计23

（六）境外投资者的境内股票投资持股比例24

（七）沪港通下对各类市场主体的监管原则25

（八）沪港通跨境执法25

（九）沪港通异常情况应急机制27

二、深港通业务制度28

（一）深港通标的股票市值筛选标准的实施29

（二）深港通标的股票调入调出的规则29

（三）额度余额的计算及使用30

三、名义持有人制度31

（一）投资者股东权利的行使32

（二）港股通投资者在股东名册中的位置33

（三）中国结算提供的名义持有人服务33

四、证券基金机构参与内地与香港股票市场互联互通相关事项规定33

（一）证券基金经营机构开展港股通相关业务应具备的资格34

（二）证券公司提供港股通交易服务的规定34

（三）证券公司开展港股投资咨询业务的规定35

（四）证券公司、证券基金经营机构参与港股通交易的规定36

（五）公开募集证券投资基金参与港股通交易的规定36

五、沪港通下的税收规定37

（一）内地投资者投资港股所得税规定37

（二）香港市场投资者所得税规定39

（三）投资者买卖股票的营业税规定39

（四）投资者转让股票的印花税规定40

第三章 内地与香港股票市场对比41

一、香港股票市场环境和特征43

二、香港市场对投资者有哪些吸引力46

三、内地与香港股票交易规则的主要差异46

第四章 港股通交易规则55

一、投资者限制及交易流程57

（一）沪港通下港股通投资者门槛及交易流程57

（二）深港通下港股通投资者门槛及交易流程59

（三）沪港通下港股通账户与深港通下港股通账户的关系59

二、交易时间60

（一）港股通的交易时间60

（二）香港联交所开市前时段61

（三）香港市场的持续交易时段62

（四）香港市场的收市竞价交易时段63

（五）香港市场半日市港股通的交易时间65

（六）遭遇台风及黑色暴雨警报时港股通的交易安排65

三、报价规则67

（一）开市买卖盘报价规则67

（二）非开市买卖盘报价规则68

（三）港股股票开市价的确定72

（四）港股股票收市价的计算方法72

四、交易订单类型73

（一）竞价限价盘的特点74

（二）增强限价盘的特点74

五、港股的交易单位75

（一）港股交易最大手数75

（二）港股通中“碎股”的交易规则75

六、香港市场的市场波动调节机制76

（一）适用于市场波动调节机制的证券76

（二）市场波动调节机制的运作机制76

（三）市场波动调节机制发生的交易时间段77

（四）触发市场波动调节机制的情况77

（五）市场波动调节机制参考价格的设定78

（六）冷静期内触发市调机制股票的交易79

七、港股通交易费用标准79

（一）沪股通与深股通费用缴纳79

（二）港股通费用缴纳80

八、实例81

第五章 港股通的换汇与结算规则85

一、港股通的换汇规则87

（一）港股通换汇原则87

（二）参考汇率87

（三）结算汇兑比率88

（四）参考汇率和结算汇兑比率的关系89

（五）深港通下港股通与沪港通下港股通结算汇兑比率的关系89

二、港股通的结算规则90

（一）沪港通／深港通结算原则90

（二）沪港通／深港通结算机制91

（三）交易币种92

（四）港股通资金交收周期和证券交收周期92

（五）香港市场半市日交收安排93

（六）香港市场台风、暴雨期间港股通的清算交收93

三、质押与非交易过户96

（一）港股通非交易过户业务的流程96

（二）质押、非交易过户业务收费标准97

第六章 沪港通／深港通背景下的投资机会和风险99

一、沪港通投资机会101

（一）沪港通多元化险资配置101

（二）沪港通投资建议103

二、深港通投资机会105

（一）深港通开通后A股受益板块105

（二）深港通投资方向107

三、投资港股的风险109

（一）防范套利陷阱109

（二）防范参与机构自身的风险事件引发的市场风险110

（三）防范一些交易行为对实体经济发展造成冲击110

（四）沪港通无法做空，缺乏风险对冲手段111

（五）汇率风险111

（六）交易规则差异的风险112

（七）国际化的市场风险113

（八）并购风险113

（九）操作风险114

第七章 港股通交易投资者权益保护117

一、跨境监管制度的总体安排119

二、投资者提出投诉的渠道和流程119

（一）中国证监会投诉渠道120

（二）香港方面投诉渠道120

（三）中国证监会投诉处理规程121

（四）香港证监会投诉处理122

三、投资者权益保护相关规则122

（一）《港股交易投资者风险揭示书必备条款》详细解读122

（二）港股通委托协议135

第八章 沪港通／深港通知识问答解疑145

一、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》相关问答147

二、港股通交易相关问答148

附录1 港股通投资常用词汇释义157

附录2 内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定167

上海证券交易所沪港通业务实施办法172

深圳证券交易所深港通业务实施办法192

上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引212

内地与香港股票市场交易互联互通机制登记、存管、结算业务实施细则215