图书介绍
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- 愚寂沣，韩小东编 著
- 出版社： 成都：西南财经大学出版社
- ISBN：7550421854
- 出版时间：2015
- 标注页数：150页
- 文件大小：19MB
- 文件页数：162页
- 主题词：证券投资－基本知识
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图书目录
第一章 融资融券概述1
第一节 信用交易与融资融券概念1
一、信用交易概念1
二、融资融券概念2
三、融资融券的作用2
第二节 各国和地区融资融券的交易模式简介3
一、美国分散信用模式4
二、日本集中信用模式4
三、中国台湾双轨制信用模式4
四、我国融资融券业务的模式5
五、我国推出融资融券业务的历程5
第二章 融资融券的特性和对资本证券市场的影响7
第一节 融资融券的特性7
一、疏通市场资金，加速资金周转7
二、双重信用的特性7
三、财务杠杆效应8
四、宏观可调控性8
第二节 对资本证券市场的影响9
一、对流动性的影响9
二、缓冲市场巨幅震荡9
三、提供对冲避险工具10
四、增加了证券金融机构盈利来源10
第三章 我国融资融券业务的管理制度12
第一节 融资融券业务资格管理12
一、融资融券业务资格12
二、申请融资融券业务试点时应向证监会报送的材料13
三、对融资融券业务的审批14
四、融资融券交易权限申请15
第二节 证券公司融资融券业务管理15
一、融资融券业务管理的基本原则15
二、证券公司管理原则与各部门职责16
第三节 融资融券业务账户管理17
一、证券公司的账户体系17
二、客户的账户体系18
三、客户申请、征信与选择18
第四章 融资融券操作实务21
第一节 融资融券业务有关合同21
一、当事人相关信息21
二、订立合同的目的和依据、术语释义21
三、双方的声明与保证21
四、信用账户的有关内容22
五、约定融资融券特定的财产信托关系23
六、约定保证金比例、折算率、标的证券范围24
七、约定信用额度、期限、利率和费用25
八、交易操作约定25
九、约定强制平仓条件、违约金的计算与债务清偿26
十、约定权益处理事项27
十一、载明通知与送达的有关事项28
十二、其他事项29
第二节 客户开户、提交担保品与授信30
一、客户开户的一般规定30
二、客户开立信用证券和资金账户应提交的材料31
三、融资融券保证金的提交32
四、融资融券的授信32
第三节 融资融券交易风险揭示33
一、《融资融券交易风险揭示书》33
二、风险特别提示35
第五章 融资融券交易制度37
第一节 融资融券的交易规则37
一、融资融券交易的一般规则37
二、标的证券38
第二节 保证金计算及担保物监控管理40
一、有价证券充抵保证金的计算40
二、融资融券保证金比例及计算41
三、保证金可用余额及计算41
四、客户担保物的监控管理42
第三节 相关权益的处理43
一、对证券发行人的权利的行使44
二、证券发行人派发红利的处理44
第四节 交易信息披露与报告45
一、交易所在开市前向市场公布信息45
二、证券公司向管理部门的信息报告45
三、其他信息报告46
第六章 融资融券业务风险及监管措施47
第一节 风险概述与国外经验47
一、融资融券的特征47
二、融资融券的风险类型48
三、国外证券市场对融资融券的监管实践与经验49
第二节 我国证券公司融资融券业务风险与控制52
一、证券公司融资融券业务风险类型52
二、证券公司融资融券业务风险控制措施53
第三节 融资融券业务的监管制度57
一、交易所的监管57
二、登记结算机构的监管58
三、客户信用资金存管银行的监管58
四、客户查询58
五、信息公告59
六、证监会派出机构的监管59
第四节 法律责任60
一、《证券公司融资融券业务管理办法》规定的法律责任60
二、《证券公司监督管理条例》规定的法律责任60
附录62
附录一62
一、哪些投资者可以参与融资融券交易？62
二、哪些证券公司可以开展融资融券业务？62
三、投资者进行融资融券交易前应做什么准备工作？62
四、融资融券交易申报内容具体包括哪些？63
五、对融券卖出申报价格有什么限制？63
六、投资者如何了结融资交易？63
七、投资者如何了结融券交易？64
八、融资融券期限最长是多少？64
九、对投资者信用证券账户有何限制？65
十、融资融券和股指期货有何关系？65
十一、标的证券的机会有多大？65
十二、融资融券业务试点会不会导致任意做空的现象？66
十三、投资者可能面临的风险有哪些？66
十四、融资买进对象和技术上买进有哪些方法？（仅供参考）67
十五、融券做空对象和技术上卖出有哪些方法？（仅供参考）68
附录二71
深圳证券交易所融资融券交易实施细则71
上海证券交易所融资融券交易实施细则87
证券公司融资融券业务管理办法103
附录三 上海证券交易所融资融券标的证券名单119
附录四 深圳证券交易所融资融券标的证券名单132