证券业从业资格考试专用辅导用书 历年真题考点归类精解及预测证券交易 2012最新版PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载

证券业从业资格考试专用辅导用书 历年真题考点归类精解及预测证券交易 2012最新版PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

第一章 证券交易概述1

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制1

考点1证券交易的概念和特征1

考点2我国证券市场的发展历程1

考点3证券交易的原则2

考点4证券交易的种类3

考点5证券交易的方式5

考点6证券投资者6

考点7证券公司的经营范围和最低注册资本金额7

考点8证券交易场所7

考点9证券登记结算机构的性质和职能8

考点10证券交易机制9

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元11

考点1证券交易所普通会员和特别会员的权利与义务11

考点2证券交易所会员的管理12

考点3交易席位的管理14

考点4交易单元的管理15

其他考点预测16

第二章 证券交易程序22

第一节 证券交易程序概述22

考点1委托的定义和种类22

考点2证券交易所接受报价的方式22

考点3结算的内容22

第二节 证券账户和证券托管23

考点1证券账户的种类23

考点2证券账户的开立和管理23

考点3证券托管与存管24

第三节 委托买卖26

考点1委托形式26

考点2委托指令的基本要素27

考点3证券买卖申报数量的规定28

考点4证券买卖申报价格的规定28

考点5委托受理、执行与委托撤销29

第四节 竞价与成交31

考点1竞价原则31

考点2竞价方式32

考点3有效申报价格范围33

考点4竞价结果34

考点5交易费用34

第五节 交易结算36

考点 交易的结算36

其他考点预测36

第三章 特别交易事项及其监管43

第一节 特别交易规定与交易事项43

考点1大宗交易43

考点2回转交易45

考点3股票交易的特别处理45

考点4开盘价与收盘价的确定47

考点5挂牌、摘牌、停牌与复牌48

考点6除权与除息49

考点7交易异常情况的处理50

考点8固定收益证券综合电子平台51

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理52

考点1即时行情52

考点2证券指数53

考点3证券交易公开信息54

考点4交易行为监督55

考点5合格境外机构投资者证券交易管理56

其他考点预测57

第四章 证券经纪业务63

第一节 证券经纪业务概述63

考点1证券经纪业务的含义63

考点2证券经纪业务的特点64

考点3证券经纪关系的确立64

考点4客户交易结算资金第三方存管65

考点5委托人的权利与义务66

考点6证券经纪商的权利与义务66

第二节 证券经纪业务的营运管理67

考点1证券营业部经营管理的含义67

考点2证券账户的管理及操作规范67

考点3资金账户的管理及操作规范69

考点4证券委托买卖70

考点5清算交割70

考点6投资者教育71

考点7适当性管理72

第三节 证券经纪业务的营销管理72

考点1证券经纪业务营销的主要内容72

考点2客户招揽73

考点3客户服务75

考点4证券经纪业务营销的监督管理75

第四节 证券经纪业务的风险及其防范76

考点1证券经纪业务的主要风险76

考点2证券经纪业务风险的防范76

第五节 证券经纪业务的监管和法律责任78

考点1证券经纪业务监管的一般要求78

考点2证券经纪业务的禁止行为78

考点3经纪业务的监管措施79

考点4法律责任79

其他考点预测79

第五章 经纪业务相关实务85

第一节 股票网上发行85

考点1网上发行的概念和类型85

考点2股票上网发行资金申购程序85

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票87

考点1分红派息87

考点2配股缴款88

考点3股东大会网络投票89

第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作90

考点1开放式基金场内认购、申购与赎回90

考点2上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回91

考点3交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回92

考点4权证的交易与行权93

考点5可转换债券转股93

第四节 代办股份转让94

考点1代办股份转让的概念和业务范围94

考点2代办股份转让的资格条件96

考点3代办股份转让的基本规则96

考点4非上市股份有限公司股份报价转让试点98

第五节 期货交易的中间介绍99

考点1证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围99

考点2证券公司提供中间介绍业务的业务规则99

其他考点预测100

第六章 证券自营业务106

第一节 证券自营业务的含义与特点106

考点1证券自营业务的含义及投资范围106

考点2证券自营业务的特点107

第二节 证券公司证券自营业务管理108

考点1证券自营业务的决策与授权108

考点2证券自营业务的运作管理109

考点3证券自营业务的风险110

考点4证券自营业务风险的防范111

第三节 证券自营业务的禁止行为112

考点1禁止内幕交易112

考点2禁止操纵市场114

考点3其他禁止的行为115

第四节 证券自营业务的监管和法律责任116

考点1证券自营业务的监管措施116

考点2法律法规责任118

其他考点预测119

第七章 资产管理业务125

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格125

考点1资产管理业务的含义及种类125

考点2资产管理业务资格126

第二节 资产管理业务的基本要求127

考点1证券公司办理资产管理业务的一般规定127

考点2客户资产托管128

第三节 定向资产管理业务129

考点1定向资产管理业务运作的基本规范129

考点2定向资产管理合同131

考点3定向资产管理业务的内部控制131

第四节 集合资产管理业务133

考点1集合资产管理业务运作的基本规范133

考点2设立集合资产管理计划的备案与批准程序135

考点3集合资产管理计划说明书136

考点4集合资产管理合同136

考点5集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务137

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制137

考点1证券公司开展资产管理业务所禁止的行为137

考点2资产管理业务的风险及其控制138

第六节 资产管理业务的监管和法律责任138

考点1监管职责与措施138

考点2法律责任139

其他考点预测140

第八章 融资融券业务146

第一节 融资融券业务的含义及资格管理146

考点1融资融券业务的含义146

考点2融资融券业务资格146

第二节 融资融券业务的管理148

考点1融资融券业务管理的基本原则148

考点2融资融券业务的账户体系149

考点3融资融券业务客户的申请、征信与选择150

考点4融资融券业务合同与风险揭示151

考点5客户开户、提交担保品与授信152

考点6融资融券交易操作154

考点7保证金及担保物管理155

考点8权益处理157

考点9信息披露与报告157

第三节 融资融券业务的风险及其控制158

考点1证券公司融资融券业务的风险158

考点2证券公司融资融券业务风险的控制159

第四节 融资融券业务的监管和法律责任160

考点1融资融券业务的监管160

考点2法律责任161

其他考点预测162

第九章 债券回购交易167

第一节 债券质押式回购交易167

考点1债券质押式回购交易的概念167

考点2证券交易所债券质押式回购交易168

考点3全国银行间债券市场质押式回购交易的基本规则170

第二节 债券买断式回购交易172

考点1债券买断式回购交易的含义及作用172

考点2全国银行间债券市场买断式回购的有关规则173

考点3全国银行间债券市场买断式回购的风险控制174

考点4全国银行间债券市场买断式回购的监管与处罚175

考点5上海证券交易所买断式回购交易的基本规则176

第三节 债券回购交易的清算与交收178

考点1证券交易所质押式回购的清算与交收178

考点2全国银行间债券市场债券回购的清算与交收179

考点3证券交易所买断式回购的清算与交收181

其他考点预测182

第十章 证券登记与交易结算187

第一节 证券登记187

考点1证券登记概述187

考点2证券登记的种类187

第二节 证券交易清算与交收190

考点1清算与交收的概念190

考点2滚动交收和会计日交收191

考点3清算与交收的原则192

第三节 结算账户的管理194

考点1结算账户的开立与撤销194

考点2结算账户的管理195

第四节 证券交易的结算流程197

考点1清算197

考点2结算参与人组织证券或资金以备交收197

考点3证券交收和资金交收198

考点4交收违约处理199

第五节 结算风险及防范200

考点1证券结算风险的概念和种类200

考点2证券结算风险的防范措施201

考点3我国的结算风险防范和管理措施202

其他考点预测202

附赠：新大纲增改知识点强化训练题208

参考答案及解析218

中公教育·全国分校一览表225