图书介绍
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- 华图基金从业资格考试研究中心编著 著
- 出版社： 北京：中国商业出版社
- ISBN：9787504492296
- 出版时间：2015
- 标注页数：204页
- 文件大小：27MB
- 文件页数：214页
- 主题词：证券投资基金法－中国－资格考试－自学参考资料；基金－投资－职业道德－资格考试－自学参考资料
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图书目录
第一部分 大纲解读及备考指导3
大纲解读3
备考指导10
第二部分 知识精讲及命题预测15
第1章 金融、资产管理与投资基金15
第一节 金融市场与资产管理行业15
第二节 投资基金19
本章自测21
第2章 证券投资基金概述24
第一节 证券投资基金的概念与特点25
第二节 证券投资基金的运作与参与主体27
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式32
第四节 证券投资基金的起源与发展34
第五节 我国证券投资基金业的发展历程36
第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用39
本章自测40
第3章 证券投资基金的类型43
第一节 证券投资基金分类概述44
第二节 股票基金47
第三节 债券基金49
第四节 货币市场基金50
第五节 混合基金51
第六节 保本基金52
第七节 交易型开放式指数基金（ETF）54
第八节 QDII基金57
第九节 分级基金59
本章自测61
第4章 证券投资基金的监管64
第一节 基金监管概述65
第二节 基金监管机构和行业自律组织68
第三节 对基金机构的监管71
第四节 对基金活动的监管79
第五节 对非公开募集基金的监管84
本章自测88
第5章 基金职业道德92
第一节 道德与职业道德93
第二节 基金职业道德规范95
第三节 基金职业道德教育与修养101
本章自测103
第6章 基金的募集、交易与登记105
第一节 基金的募集与认购106
第二节 基金的交易、申购和赎回111
第三节 基金的登记122
本章自测123
第7章 基金的信息披露126
第一节 基金信息披露概述127
第二节 基金主要当事人的信息披露义务130
第三节 基金募集信息披露132
第四节 基金运作信息披露134
第五节 特殊基金品种的信息披露137
本章自测138
第8章 基金客户和销售机构141
第一节 基金客户的分类142
第二节 基金销售机构144
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略147
本章自测148
第9章 基金销售行为规范及信息管理151
第一节 基金销售机构人员行为规范152
第二节 基金宣传推介材料规范155
第三节 基金销售费用规范159
第四节 基金销售适用性161
第五节 基金销售信息管理164
本章自测167
第10章 基金客户服务170
第一节 基金客户服务概述171
第二节 基金客户服务流程173
第三节 投资者教育工作176
本章自测177
第11章 基金管理人的内部控制180
第一节 内部控制的目标和原则181
第二节 内部控制机制183
第三节 内部控制制度185
第四节 内部控制的主要内容186
本章自测189
第12章 基金管理人的合规管理191
第一节 合规管理概述192
第二节 合规管理机构设置193
第三节 合规管理的主要内容197
第四节 合规风险200
本章自测202