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第一篇　新加坡期货市场法律规范研究综述3

一、新加坡期货市场发展的历史渊源3

二、新加坡期货市场的法律渊源6

（一）《证券期货法》7

（二）《商品交易法》10

（三）其他法律法规12

三、新加坡期货市场的监管体系12

（一）政府监管13

1．新加坡金融管理局13

2．新加坡国际企业委员会14

3．新加坡政府期货市场监管机构的监管权力15

（二）交易所自律监管17

1．会员资格条件的限制18

2．保证金制度18

3．大户申报制度19

4．头寸限制和交易限制19

5．要求客户资金必须分开存放、分开管理19

6．审核与监察19

四、新加坡期货市场的禁止行为19

（一）违法行为的认定机构20

（二）违法行为的认定21

1．虚假交易21

2．对敲21

3．欺诈性违法行为22

4．散布非法交易的信息22

5．内幕交易22

（三）处罚24

1．刑事责任24

2．民事处罚24

五、新加坡对期货公司的审计监管25

六、新加坡期货市场的投资者保护制度27

（一）互保基金制度28

1．交易所互保基金的构成28

2．互保基金的资金要求29

3．互保基金的赔付对象29

4．互保基金的赔付范围30

5．互保基金赔付的损失的限制31

6．期货交易所在索赔过程中的权利31

7．基金不足以支付索赔时的处理33

（二）期货交易违法行为人的民事责任制度33

1．有权向违法行为人提起诉讼的主体34

2．赔偿额的限定34

3．不能提起赔偿诉讼的情况35

4．当违法行为人被定罪或罚款情况下的赔偿规定35

5．投资者赔偿诉讼的时效36

第二篇　《证券期货法》（Cap.289

第一章　前言56

第二章　市场75

第1节——市场的建立75

分节（1）——法定交易所和法定的市场经营者76

分节（2）——豁免的市场经营者83

第2节——法定交易所的规制86

分节（1）——法定交易所的义务86

分节（2）——法定交易所的规则90

分节（3）——需要主管部门批准的事项91

分节（4）——主管部门的权力97

分节（5）——豁免102

第3节——法定的市场经营者的规制102

第4节——主管部门的一般权力104

第三章　结算机构108

第1节——结算机构的设立110

第2节——结算机构经营人员的指派113

第3节——指定结算所规制115

分节（1）——指定结算所的义务115

分节（2）——指定结算所的规则121

分节（3）——需主管部门批准的事项122

分节（4）——主管部门的职权127

分节（5）——豁免134

第4节——破产134

第5节——主管部门的一般权力142

第三A章　法定控股公司143

第1节——法定控股公司的设立143

第2节——法定控股公司规制146

第四章　资本市场服务执照和代表执照158

第1节——颁发执照158

第2节——豁免173

第3节——总则175

第五章　账簿、客户资产及审计177

第1节——账簿177

第2节——客户资产178

第3节——审计180

第六章　商业行为185

第1节——总则185

第2节——证券189

第3节——期货合约和杠杆式外汇交易190

第七章　利益披露193

第1节——证券利益登记193

第2节——大股东的披露195

第3节——大额持有人的披露196

第八章　证券业委员会和收购要约198

第九章　监管和审查201

第1节——主管部门的监管职权201

分节（1）——主管部门要求披露证券和期货合约信息的权力201

分节（2）——主管部门的查阅权205

第2节——部长为调查证券交易等任命审查员的权力206

第3节——主管部门的调查权207

分节（1）——总则207

分节（2）——人员审查208

分节（3）——获得信息的权力211

第十章　对国外监管机构的协助215

第十一章　投资者赔偿方案219

第十二章　市场行为228

第1节——禁止的行为228

证券228

第2节——禁止的行为234

期货合约、杠杆式外汇交易234

第3节——内幕交易236

第4节——民事责任248

第十三章　投资发行254

第1节——股份和债券254

分节（1）——解释254

分节（2）——招募说明书要求258

分节（3）——债券295

分节（4）——豁免304

第1A分部　商业信托320

分节（1）——术语320

分节（2）——招募说明书323

分节（3）——豁免359

分节（4）——债券375

第2节——集合投资计划376

分节（1）——释义376

分节（2）——授权与认可379

分节（3）——招募说明书的条件391

分节（4）——豁免409

第3节——有价证券兜售421

第十四章　申诉422

第十五章　附则424

第十六章　附表444

表一444

第一部分　市场444

第二部分　结算机构445

表二　监管活动446

第一部分　监管活动的类型446

第二部分　释义446

表三449

指定的人449

表四450

指定规定450

立法历史451

对照表452

第三篇　《商品交易法》（Cap.48A）460

第一章　前言460

第二章　商品市场、商品期货交易所和结算所467

第三章　许可证470

第四章　会计与审计477

第五章　商品交易业务行为483

第六章　委员会权力485

第七章　犯罪行为490

第八章　附则492

第九章　附表498

后记500