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第一篇 中小企业的外部股权融资：需求与效果&陈斌1

1.1 问题的提出3

1.2 研究思路4

1.3 理论与研究综述6

1.4 实证分析设计9

1.5 实证分析结果16

1.6 启示与建议23

附录 样本公司的基本情况25

参考文献32

第二篇 上市公司控制结构披露的市场反应与政策意义&段盛华34

2.1 导言35

2.2 控制结构及其披露的理论与假说37

2.3 研究设计50

2.4 样本选取的基本原则52

2.5 市场反应的计算测量57

2.6 市场反应的回归模型63

2.7 实证结果的解释与讨论71

2.8 实践意义与政策建议73

附录1 公司章程中董事候选人提名权利的一个随机统计76

附录2 事件研究计算过程82

附录3 样本选择85

附录4 超额收益率的比较91

附录5 回归分析模型97

参考文献106

第三篇 跨境证券结算问题研究&周琳杰112

3.1 国外跨境证券结算的发展115

3.2 跨境证券结算的一般模式125

3.3 跨境证券结算的难点分析129

3.4 我国开展跨境证券结算的初步实践143

3.5 基本建议151

附录1 Giovannini小组提出的影响跨境结算的障碍及排除措施155

附录2 三十人小组（G30）的二十条建议157

附录3 当地代理人方式的跨境证券结算流程159

附录4 重要名词161

参考文献163

第四篇 非流通股东的“自利”行为、流动性价差和流通股东的利益保护&何卫东165

4.1 流通股东利益保护的理论分析167

4.2 实证检验的研究设计172

4.3 现金股利政策178

4.4 非流通股东的“利益输送”行为184

4.5 再融资行为的实证检验191

4.6 实证检验的主要结论196

参考文献199

第五篇 中小企业板开放式集合竞价效果实证研究&周锋200

5.1 导言202

5.2 样本和指标选取208

5.3 实证与分析213

5.4 两个推论221

5.5 结论及建议226

参考文献229

第六篇 我国发展上市房地产基金研究&毛志荣230

6.1 导言232

6.2 我国发展REITs产品的前景分析233

6.3 我国上市房地产基金（LPFs）的结构和运作概述248

6.4 我国LPFs产品的结构功能和要求254

6.5 监管原则和实施272

6.6 LPFs产品对市场的影响278

6.7 总结和政策建议282

附录1 我国LPFs设计所涉及的主要法规285

附录2 REITs上市获益分析-举例286

附录3 REITs评估计算实例-Asbury Park Properties287

附录4 美国REITs结构分析289

附录5 美国REITs分红税收计算291

参考文献292

第七篇 公司治理：大贷款人监督及其经济后果&胡奕明等295

7.1 导言296

7.2 贷款数量、期限及保证类型与企业的财务状况296

7.3 贷款定价与企业财务状况303

7.4 银行贷款的经济后果306

7.5 相关建议307

参考文献309

第八篇 我国上市商业银行监管的分工与合作&蔡奕315

8.1 导言317

8.2 上市商业银行的法律属性与法律适用318

8.3 上市商业银行的法律冲突324

8.4 我国对上市商业银行的主要监管机构和监管权限328

8.5 我国现行监管体制的弊端333

8.6 我国上市商业银行监管模式的选择342

8.7 我国上市银行监管分工的原则352

8.8 完善我国上市银行监管分工与合作机制的政策建议362

参考文献380

第九篇 货币市场与资本市场连通问题研究&王一萱、屈文洲382

9.1 货币市场与资本市场连通的理论基础386

9.2 我国货币市场与资本市场的现状与国际比较395

9.3 货币市场与资本市场连通的国际经验405

9.4 我国货币市场与资本市场连通的实证分析422

9.5 我国资本市场与货币市场连通的政策建议442

附件1 我国货币市场主要组成部分的发展状况449

附件2 我国资本市场主要组成部分的发展状况459

参考文献463

第十篇 指数调整事件股价与成交量效应研究&邢精平465

10.1 导言469

10.2 指数调整效应文献回顾与研究设计471

10.3 上证180指数成份股调整效应实证研究480

10.4 深证100指数成份股调整效应实证研究490

10.5 深圳成份股指数调整效应分析498

10.6 指数调整启示与政策建议505

附录 我国主要成份指数编制与调整508

参考文献515

第十一篇 我国发展股票指数期权问题研究&于延超517

11.1 导言519

11.2 我国发展股票指数期权的必要性分析519

11.3 我国发展股票指数期权的可行性与约束条件分析525

11.4 我国发展股票指数期权的路径选择530

11.5 总结与基本建议542

附录1 国际衍生产品市场巨亏案例分析544

附录2 海外股票期权市场的发展状况550

附录3 韩国证券交易所股票指数期权发展分析558

附录4 股票指数期权合约设计与分析561

附录5 股票指数期权交易制度设计与分析566

附录6 股票期权定价研究569

附录7 交易所对股票指数期权市场风险的防范与控制研究576

参考文献582

第十二篇 证券投资者信心指数开发研究&宋军584

12.1 证券投资者信心及其指数构建的意义586

12.2 投资者信心的概念化和操作化591

12.3 问卷设计599

12.4 问卷数据整理和分析600

12.5 指数计算方法600

12.6 投资者信心指数的发布605

附录1 调查问卷606

附录2 国内外相关研究综述609

参考文献614

第十三篇 关于T+0制度和做市商制度的研究&宋军、张光毅、曾鹭坚616

13.1 T+0回转交易制度研究619

13.2 我国推行做市商制度研究632

参考文献649

后记&张育军650