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第一章 序言1

§1 中国人不讲证据1

§2 中国人懒于取证，不肯花钱，不想麻烦与不懂调查2

§3 西方建立了一套完整的证据法2

§4 结束语与本书附录的网页6

第二章 文件证据（documentary evidence）8

§1 文件证据的好处/优点8

1．1稳定、可靠、不因时间的逝去而受影响8

1．2提前去了解案件的强弱9

1．3法官与仲裁员对文件证据给予较重的份量11

1．3．1口头证据的证人素质起决定性作用11

1．3．2英国法院从侧重口头证据变为侧重文件证据13

1．3．3文件证据与口头证据互有矛盾的取舍15

1．3．4当时文件应被重视原因的总结16

1．3．5有利的文件需要高水平/素质的人士去制作17

1．4愈多愈完整文件证据，能避免被诉22

1．5愈多愈完整文件证据能缩短聆讯甚至避免开庭23

§2文件证据种类之一：自己的文件25

2．1恰当时间进行调查/收集证据25

2．2律师有责任尽早提醒客户有关披露文件证据的责任与有责任保证诚实披露27

2．2．1提醒之一：不要消灭有关文件29

2．2．2提醒之二：不要制作新的不利文件30

2．3商务仲裁的不同之处35

3．1在文书请求后对方披露的文件37

§3文件证据种类之二：对方的文件37

3．1．1文书请求（pleadings）38

3．1．2文书请求若是琐屑无聊或无理取闹会被法院撤销43

3．1．3商务仲裁的难处与案例介绍44

3．1．4文书请求与文件证据不符的情况46

3．2谁与证人会面47

3．2．1好处？48

3．2．2提前文件披露的方法之一：向法院申请50

3．2．3提前文件披露的方法之二：人身伤亡之诉讼与新民事诉讼规则的扩大51

3．2．4提前文件披露的方法之三：Anton Piller命令54

3．2．5提前文件披露的方法之四：命令马上交出文件54

3．2．7提前文件披露的方法之六：要求文书请求，宣誓书与/或证人书面口供提及的文件55

3．2．6提前文件披露的方法之五：Mareva禁令55

3．2．8提前文件披露的方法之七：申请“简易判决”（summary judgment）57

3．2．9提前文件披露的方法之八：申请“检查”（inspection）60

3．2．10提前文件披露的方法之九：按合约关系可去获得67

§4文件证据种类之三：第三者的文件67

4．1法院考虑之一：第三者是证人的“mere witness rule”68

4．2法院考虑之二：报刊的消息/资料来源68

4．3强制第三者提前披露的方法之一：法院的传唤到庭（subpoena）69

4．4强制第三者提前披露的方法之二：Norwich Pharmacal Orders69

4．5强制第三者提前披露的方法之三：人身伤亡诉讼与新民事诉讼规则的扩大72

4．6强制第三者提前披露的方法之四：按合约关系或从其它权力可去获得74

4．7向第三者提前披露的方法之五：公众记录74

4．7．1来源之一：公司注册处75

4．7．3来源之三：警察/公安76

4．7．2来源之二：报刊76

4．7．4来源之四：国家法院77

4．7．5来源之五：其它来源78

§5海外/在外国的文件证据79

5．1外国当事人（原告或被告）的文件79

5．2海牙公约（Hague Convention）80

5．2．1简介80

5．2．2公约的第一章80

5．2．3何谓“民事与商业事件”？81

5．2．4拒绝要求的情况81

5．2．5审理前的提前披露（pre-trial discovery）82

5．2．6证人的特权（privilege）83

5．2．7公约的第二章84

5．2．8监誓口头证据的缺点与改良85

5．3两国双边协议86

5．4在外国法院起诉取证86

5．5海外文件持有人在英国有分行/分支的情况87

5．6英国法院审理案件对外国取证的态度88

5．6．1英国民事诉讼规则的有关“书面要求”条文介绍88

5．6．2书面要求的格式版本90

5．7英国法院对协助外国审理法院去取证的态度91

5．8美国法院的立场与做法93

5．8．1允许广泛诉讼前/审理前披露的原因93

5．8．2文件证据93

5．8．3证人94

5．8．4好处95

5．8．5坏处95

5．9商务仲裁在这方面的困难96

5．10私家侦探的雇佣/指定99

§6文书请求后的文件披露（discovery/disclosure）100

6．1简介100

6．2“文件”的定义102

6．3什么的当事人要提供文件披露？103

6．3．1外国主权国家103

6．3．6多位被告（multiple defendants）104

6．3．5代名人（nominee）104

6．3．4代表方（representative）104

6．3．3保险公司104

6．3．2有限公司104

6．4“有关”文件的定义：Peruvian Guano先例105

6．4．1 Peruvian Guano先例困难之一：现实中不易去解释与适用106

6．4．2 Peruvian Guano先例困难之二：有关文件实在太多与做法太昂贵107

6．4．3收窄Peruvian Guano先例定义之一：OvM先例109

6．4．4收窄Peruvian Guano先例定义之二：特定文件披露的法院裁量权112

6．5 Peruvian Guano先例的取消或改变：Civil Procedure Rules118

6．5．1追求减低诉讼费用与更佳“利弊比例”（proportionality）118

6．5．2标准披露（standard disclosure）包括哪些119

6．5．3披露不再是自动而是由法官下令120

6．5．4特定披露（specific disclosure）121

6．5．5披露证明（disclosure statement）123

6．6掌握什么是重要有关文件的重要性及其考虑124

6．6．1不重要/无关的文件之一：过往（或同类）经历证据（similar fact evidence）125

6．6．2不重要/无关的文件之二：善后/补救行为128

6．6．3不重要/无关的文件之三：以文书请求作出的懂法律与内行判断129

6．6．4不重要/无关的文件之四：以常识/逻辑作出的判断135

6．6．5不重要/无关的文件之五：钓大鱼、投机调查/收集证据、表面看不出有“重要证据作用”（evidential materiality）135

6．6．6当事人对“重要有关文件”的判断136

6．7享有特权的有关文件可以不抖出来的例外140

6．7．1机密与特权的区别140

6．7．2法律业务特权（legal professional privilege）之一：法律意见特权（legal advice privilege）141

6．7．3法律业务特权（legal professional privilege）之二：诉讼特权（litigation privilege）151

6．7．4共同利益特权（common interest privilege）174

6．7．5自证其罪特权（self-incrimination privilege）180

6．7．6和解谈判的“无损害”特权（without prejudice privilege）185

6．7．7公众利益特权/豁免（public interest privilege/immunity）193

6．8对特权的弃权（waiver）199

6．8．1谁有权可以弃权199

6．8．2怎样会导致弃权202

6．9对文件拥有、托管或控制的范围213

6．9．1拥有（possession）213

6．9．2托管（custody）213

6．9．3控制（power）214

6．9．4英国Civil Procedure Rules作出的改变216

6．10披露的做法/步骤216

6．10．1英国民事诉讼规则（Civil Procedure Rules）的规定217

6．10．2组织客户的文件223

6．10．3清单的结构（list of documents）224

6．10．4清单例子之一225

6．10．5文件清单实例（续）238

6．10．6披露责任的期限248

6．10．7查阅文件（inspection）251

6．10．8更多更好的披露（further and better discovery）252

6．10．9不依从披露命令的惩罚256

6．10．10披露完结后的相应行动267

6．10．11电子文件303

第三章 口头证据（oral evidence）312

§1必须依赖口头证据的情况313

§2如何取证的简介315

2．1书面证人证言的做法315

2．2开庭审理的一般程序316

2．3最后讲话/发言的重要319

§3证人证言的拟定320

3．1案情调查/收集证据的与证人会面320

3．2谁与证人会面321

3．3与证人会面只为证人证言322

3．3．1证人证言的历史、作用与要求322

3．3．2证人证言的定义与利弊324

3．3．3有虚假内容的证人证言会发展为假口供的刑事罪332

3．3．4代表律师/大律师拟定证人的证人证言时所处地位与做法333

3．4证人证言的内容及格式354

3．5非专家证人的意见证据355

§4证人证言何时与如何互相交换358

4．1证人证言何时备妥与交换？359

4．2同时交换的一般做法360

4．3对方律师拖延的对策360

4．4先后送达的危险361

4．5过了时限送达的证人证言362

4．6找不到证人去拟定证言的对策362

§5 Depositions（口供书）367

§6开庭审理的取证367

6．2反盘问（cross-examination）368

6．2．1目的/意图368

6．1主讯问（examination-in-chief或evidence-in-chief）368

6．2．2反盘问的一些戒律与技巧386

6．2．3被反盘问证人的一些戒条与技巧391

6．2．4法官或仲裁员聆听与取信口头证据的一些戒条与技巧403

6．2．5反盘问的优/劣403

6．2．6再盘问（re-examination）406

§7上诉推翻一审事实认定的情况408

7．1上诉庭不能再取证重新审理一次409

7．2上诉庭仅凭誊本或证供记录的缺点410

7．3商务仲裁不能对事实的认定提出上诉或救济410

7．3．1例外之一：仲裁员的不良行为411

7．3．2例外之二：新证据的出现414

7．3．4例外之四：对有否管辖权之争415

7．3．3例外之三：仲裁员承认自己犯有错误415

§8昂贵的程序：开庭审理417

8．1节省办法之一：避免开庭417

8．2节省办法之二：减少口头争辩/取证422

8．3节省办法之三：限时限刻的“断头台”做法423

8．3．1开庭时间难以预算的主因423

8．3．2开庭时间预留不足的补救办法424

8．3．3断头台做法425

§9敌意证人倒转矛头的情况（hostile witness）426

9．1为何证人会突然讲反话426

9．2证人突然讲反话怎么办428

10．1是否去传到庭的考虑430

§10对第三者传到庭的做法430

10．2传到庭传票/证人传票什么时候送达431

10．3第三者证人反对传到庭431

10．3．1谁有权反对431

10．3．2第三者证人反对的理由432

10．4 CPR有关证人传票（witness summons）条文的简介433

10．5海外第三者证人的传到庭436

§11开庭审理的其他方面436

11．1证人资格与数目436

11．2任何当事人不拥有证人（no property in a witness）438

11．3誊本或证供/开庭记录（transcript）440

11．4宣誓或确证（确认证言）（oath or affirmation）与如何对付伪证441

11．5结论443

第四章 专家证据（expert evidence）444

§1何谓专家证据？444

§2为何需要专家证据？445

2．1法律与科技融合的困难445

2．2专家难去代替法官/仲裁员447

2．3怎样去改良以利融合法律与科技？448

2．3．1试图改良之一：法院可去委任审理顾问或法院专家（当事人申请下）448

2．3．2试图改良之二：海事法院的一贯做法453

2．3．3试图改良之三：法院去专业化455

2．3．4试图改良之四：批准当事人委任专家并利用/依赖他/她们的证据455

2．3．5商务仲裁代替法院的理念，做法与困难457

2．5总结458

§3何谓专家？460

3．1如何寻找最适合/能干的专家？463

3．1．1特殊或/与罕见争端所需的专家（one off expert）464

3．1．2专职或有法庭经验的专家证人（professional expert）465

3．2专家证人的培训472

3．2．1两种不同的专家472

3．2．2中国/亚洲一些专家的缺陷472

3．2．3教育与培训的渠道473

§4专家证人被掉包/临时更换的情况474

4．1不应允准的原因474

4．2专家证人与事实证人区分不易的取巧474

§6法院在开庭前批准专家证据的考虑（Admissibility）之一：CPR与有关先例477

§5专家证据必须先获准批准477

6．1节省费用/减少浪费478

6．1．1专家费用高昂的原因478

6．1．2英国“民事诉讼规则”（Civil Procedural Rules）对待与办法479

6．2可否接受专家证据与是否协助法院486

6．3不接受/否定专家证据的先例（inadmissibility）487

6．3．1在一事项委任多于一个专家487

6．3．2在明显不过的事实487

6．3．3在作用有疑的情况489

6．3．4“事后诸葛亮”为法官去推断与判断事实真相490

6．3．5专家依赖无关，无用或过时的事实资料491

6．3．6法院已有自己的专家协助493

6．3．7有关本国法律法院无需协助494

6．3．8所谓专家证人不对口或不够资格495

6．3．9专家证人不够独立497

6．3．10专家证人不知所谓/不懂程序499

§7法院批准接受专家证据的考虑之二：大原则与总结500

7．1有关与证据价值的定义与考虑500

7．2能否协助法院的考虑503

7．3 CPR下主要目标之省钱与利弊比例的考虑504

7．4新科技的考虑504

7．5批准/接受专家证据的总结：CPR的适用下505

7．6反对对方专家证据被接受的做法与时机506

§8专家证据矛盾之一：法官（或陪审团）与专家证人的分工507

8．1判决是法官的工作，专家证人只是协助507

8．2节制专家证人之一：普通法的“最后结论规则”（The Ultimate lssue Rule）509

8．3节制专家证人之二：普通法的“传闻规则”（The Hearsay Rule）511

8．4节制专家证人之三：普通法的“假设问题规则”（The Hypothetical Question Rule）513

8．5节制事实证人之四：普通法的“事实与意见分开规则”（The Fact/Opinion Rule）514

8．6总结普通法的一些规则与现在的节约/平衡做法515

8．7当今法官与专家证人如何分工？515

§9专家证据矛盾之二：要求当事人的专家证人独立，公正，客观的协助法院518

9．1当事人专家证人难去独立/客观的原因519

9．2独立的定义520

9．3法律对专家证人在独立性的要求521

9．3．1 CPR的要求521

9．3．2专家对客户负责与法院负责的分水线521

9．3．3普通法/案例的要求522

9．4如何从制度上去解决这个矛盾？525

9．4．1不独立，不客观的意见会是毫无用处/份量526

9．4．2制度上保证一定程度的独立例子：会计制度526

9．4．3英国法院的CPR如何去保证专家证人独立？527

9．5总结533

§10专家证据矛盾之三：法院直接委任审理顾问或法院专家？534

10．1做法受批评/不足之处与可能对策534

10．1．1受批评之一：法官与审理顾问之间黑箱作业，当事人无法知悉或异议：534

10．1．2受批评之二：多浪费金钱，因为多了一组专家？535

10．1．3受批评之三：法院委任专家或审理顾问质素成疑？535

10．1．5受批评之五：法官会是毫无选择余地536

10．2英国法院的Woolf勋爵改革不包括这种做法536

10．1．4受批评之四：法官会懒惰？536

§11专家意见/报告538

11．1依赖的事实/资料必须说明与进一步分析538

11．2总结必须提供所依据内容与详情以利分析并给予份量540

11．3专家报告必须慎言，也不得不言541

11．4 CPR对专家报告的实质内容要求542

11．4．1操作指引（Practice Direction）对专家报告内容的要求542

11．4．2披露委任专家证人的指示与保护特权的做法544

11．4．3专家学院（Academy of Experts）对专家报告内容的要求547

11．5 CPR对向对方专家证人以文书提问的做法549

11．5．1 CPR的说法/措词549

11．5．2作用/意图551

11．6双方专家证人在开庭前见面商谈为去减少争端/争论范围552

11．6．1有关先例553

11．6．2 CPR对双方专家证人在开庭前见面商谈的规定555

11．6．3商业法院指示的规定556

11．6．4专家学院的说法558

11．6．5结论560

11．7专家证人修改专家报告版本561

11．8专家报告格式/版本561

11．8．1高水平专家报告的重点562

11．8．2专家学院示范格式562

§12专家证人出庭接受反盘问567

12．1为何重要？567

12．2把专家传唤到庭接受反盘问568

12．4开庭聆讯569

12．3任何人无权拥有专家证人（no property in an expert witness）569

§13法院对专家证据/意见的取舍或/与给予适当份量577

13．1法院必须有原因支持决定577

13．1．1指导思想577

13．1．2没有足够原因的严重后果：下令重审579

13．1．3不足够原因的例子579

13．1．4什么是足够原因？580

13．1．5下令重审的其他补救方法探讨581

13．1．6有足够原因的好处581

13．2专家意见对立的情况与取舍582

13．2．1三种对立情况582

13．2．2重要先例说法583

13．2．3先例在对立专家意见的取舍584

13．2．4对立专家意见难以取舍？589

13．2．5对立专家意见均不采纳的情况590

13．2．6总结双方专家意见对立取舍591

13．2．7专家证据与事实证据的矛盾或一致的考虑594

13．2．7专家证据与事实证据的矛盾或一致的考虑594

13．2．9事实与意见证据对立取舍/轻重受质疑案例之一595

13．2．10事实与意见证据对立取舍/轻重受质疑案例之二596

13．2．11事实与意见证据对立取舍/轻重受质疑案例之三601

13．2．12仲裁中对意见证据轻重掌握的前观603

13．3光凭专家证据审理与不证自明案件（res ipsa loquitar）604

13．4对专家意见证据的上诉605

14．1专家出庭与口供书（deposition）606

§14其他606

14．2辖免责任（immunity）608

14．3时限与延误609

14．4时效（Time bar）611

14．5人权法（Human Rights Act 1998）612

14．6实物证据与专家报告613

§15总结613

第五章 商务仲裁中的证据问题与解决方法622

§1国际商务仲裁简介与中国律师的关系622

§2仲裁员不必依照英国证据法625

3．1仲裁员要面对证据法的重要部份如“特权”与操作628

§3仲裁员仍必须了解证据法628

3．2仲裁员在证据犯错仍会构成“不良行为”或“严重不正常”631

3．3仲裁员有法律及道德责任去准确分析与给证据恰当的份量634

§4目前证据方面难题多去针对仲裁员，而忽视当事人律师所面对难题634

4．1国际仲裁中当事人可任意委任代理人/诉讼代表所带来的差异做法636

4．2解决办法之一：证据份量的不同轻重636

4．3解决办法之二：国际律师公会（International Bar Association）的努力637

4．3．1 1983 IBA Rules638

4．3．2 1999 IBA Rules of Evidence简介638

4．3．3 1999 IBA Rules of Evidence的条文节录638

第六章 举证的要素（Elements of Proof）641

2．1主要论点以直接证据举证659

2．2中间事实与环境证据的推理659

§2区分主要论点与中间事实659

§1什么是举证？659

2．3直接证据与环境证据的优劣比较660

2．4环境证据的特殊种类661

2．4．1展望式证据（prospectant evidence）662

2．4．2附随式证据（concomitant evidence）662

2．4．3回顾式证据（retraspectant evidence）666

§3举证责任与所需标准（The Burden and Standard of Proof）669

3．1以举证责任决定胜负的“Popi M”671

3．2刑事的举证责任与所需标准671

3．3民事的举证责任与所需标准673

3．3．2可否以数学计算可能性的百分比？675

3．3．1以“概然性权衡”（balance of probability）为标准675

3．3．3例外之一：民事中涉及刑事或其他严厉指控的举证责任与标准677

3．3．4例外之二：将来损失/损失机会的估计678

3．3．5例外之三：简易判决与中间付款在举证责任的差异679

3．3．6法院举证责任（legal burden）与提出证据责任（evidential burden）的分别681

3．4谁有举证责任？682

3．4．1谁提出主张谁要举证的大原则683

3．4．2大原则的道理与变化683

3．4．3大原则的例外之一：res ipsa loquitur说法/理论684

3．4．4大原则的例外之二：托管（bailment）685

3．4．5大原则的例外之三：国际公约/立法如海牙规则/海上运输法689

3．4．6大原则的例外之四：合约的明示条文691

3．4．7大原则的例外之五：海上保险合约692

§4不必证据支持的事实693

4．1例子之一：承认（admission）700

4．2例子之二：司法通知（judicial notice）700

4．3禁止翻供（Estoppel）的定案（Res judicata）与一事不理（Issue estoppel）原则701

4．3．1定案的两条大原则与原因702

4．3．2诉人（in personam）与诉物（in rem）的分别705

4．3．3定案的要求705

4．4刑事案件为民事案件提供证据706

第七章 其它有关证据的课题716

§1证据的“有关”（relevance）、“可接受”（admissibility）、“重量/份量”（weight）的探讨719

1．1证据法最基本/重要的大原则：局限在有关证据719

1．1．1把关的法官：接不接受有争议的证据720

1．1．2刑事案件的足够或不足够有关720

1．1．3民事案件的足够或不足够有关证据的例子：语境723

1．2其它局限的有关证据728

1．2．1不恰当与过份影响的证据之一：过往经历证据（similar fact evidence）729

1．2．2不恰当与过份影响的证据之二：性格（character）730

1．2．3可靠程度有疑的证据：传闻证据（hearsay evidence）731

1．2．4承认事实（admission）与认罪书（confession）742

1．2．5公共政策不鼓励接受为证据：特权（privileges）743

1．3法院或仲裁员如何考虑证据的恰当份量/重量：总结743

§2大律师的证据意见（advice on evidence）详论747

2．1指示大律师问证据意见（Instructions to Counsel to Advise on Evidence）747

2．2大律师的作战计划750

第八章 结论753

案例索引757