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第一部分 公司上市融资3

第一章 股份发行3

第一节 公司如何发行股份3

一、 设立发行与新股发行3

二、 公募发行与私募发行4

第二节 设立发行4

一、 法律上对发起人的资格有要求吗？5

二、 设立发行的一般条件有哪些？6

三、 发行股份要进行哪些工作8

四、 发起人要承担哪些法律责任30

五、 如何确定股票发行价格及费用33

第三节 新股发行33

一、 发行条件34

二、 发行程序35

三、 发行方式40

第四节 股份管理43

一、 股东名册的置备44

二、 股东名册的效力44

三、 记名股票意外灭失的补救45

一、 法律对股票的交易场所有限制吗？48

第二章 股份转让48

第一节 转让条件及限制48

二、 对特殊主体股票转让的限制50

第二节 转让方式52

一、 记名股的转让52

二、 无记名股的转让53

第三章 股份的上市交易54

第一节 股票上市交易需要哪些条件55

第二节 股票上市需要哪些程序57

一、 上市准备阶段57

二、 向证券交易所的上市委员会申请61

三、 中国证监会核准62

四、 签订上市协议书64

五、 上市公告65

六、 挂牌上市69

七、 公司上市的暂停和终止69

第三节 上市公司的监管72

一、 公司的规范化管理72

二、 信息的持续公开78

三、 总经理等人兼职的禁止85

五、 股票发行与交易中的禁止行为86

四、 董事、经理持股的规定86

第四节 上市公司公开募集股份92

一、 上市公司公开募集股份需要达到哪些条件及要求？92

二、 上市公司公募增发的程序94

第五节 上市公司配股102

一、 上市公司配股的条件102

二、 上市公司配股程序104

三、 上市公司配股的信息披露问题108

一、 什么是境外上市？109

第六节 公司如何到境外上市融资109

四、 其他应当注意的问题109

二、 境外上市有哪些条件和要求？110

三、 境外上市的程序112

第七节 境内上市外资股115

一、 条件及要求116

二、 发行境内上市外资股的程序117

三、 公司发行境内上市外资股后应当注意的问题122

第八节 关于国有股和法人股的转让问题124

一、 上市公司协议收购与股权协议转让的概况125

二、 股权协议转让的现实意义126

三、 协议收购的操作程序129

第九节 证券公司132

一、 什么是证券公司？133

二、 证券公司有什么分类？133

三、 证券公司的监管134

第二部分 企业发行债券融资145

第四章 公司债券的发行145

第一节 公司债券的种类145

一、 什么是公司债券？145

二、 公司债券有哪些特征？145

三、 公司债券的种类147

一、 不可转换公司债券的发行条件151

第二节 不可转换公司债券的发行151

二、 不可转换公司债券的发行程序155

三、 不可转换公司债券的管理160

第三节 可转换公司债券的发行161

一、 可转换公司债券的特点161

二、 发行可转换公司债券都需要什么条件？164

三、 发行可转换公司债券的程序166

四、 发行可转换公司债券要经过哪些程序？175

二、 关于债券的转让价格193

一、 关于转让的场所193

第一节 债券转让条件193

第五章 公司债券的转让193

第二节 债券转让方式194

一、 记名债券转让194

二、 无记名债券转让194

第六章 公司债券的上市及信息公开195

第一节 不可转换债券的上市及信息公开195

一、 债券的上市条件195

二、 上市程序195

三、 上市的暂停与终止196

四、 信息公开197

第二节 可转换债券的上市及信息公开199

一、 关于上市条件及程序199

二、 关于可转换公司债券上市后的管理200

三、 关于可转换公司债券上市后的信息公开200

第三节 可转换公司债券转换股份及偿还201

一、 债券转换201

二、 可转换债券的还本付息201

一、 短期贷款、中期贷款和长期贷款205

第二节 借款种类205

第一节 借款含义205

第三部分 银行借贷融资205

第七章 银行借款及其种类205

二、 固定资产贷款、流动资金贷款和储备资金贷款206

三、 信用贷款和担保贷款206

四、 自营贷款和委托贷款207

第八章 借款过程208

第一节 企业申请贷款条件208

一、 积极条件208

二、 消极条件208

一、 贷款申请209

三、 其他限制209

第二节 订立借款合同的程序209

二、 对借款人的信用等级评估210

三、 贷款调查212

四、 贷款审批214

五、 签订借款合同215

六、 贷款发放224

第九章 贷款人的权利和义务225

第一节 贷款人的权利225

二、 对贷款人在业务中的要求226

一、 对贷款人的日常工作要求226

第二节 贷款人的义务226

第十章 借款人的权利和义务232

第一节 借款人的权利232

一、 可以向多个独立的贷款人申请贷款并依条件取得贷款232

二、 有权按合同约定提取和使用全部贷款232

三、 有权拒绝借款合同以外的附加条件232

四、 有权向贷款人的上级和中国人民银行反映、举报有关情况232

第二节 借款人的义务233

一、 借款合同主体的合同变更235

第一节 借款合同主体的变更235

第十一章 借款合同的变更235

二、 合同主体的非合同变更236

第二节 借款合同内容的变更239

第四部分 融资租赁245

第十二章 融资租赁及其种类245

第一节 融资租赁合同及其特点245

一、 什么是融资租赁合同？245

二、 这种合同有什么特点？245

第二节 融资租赁合同的种类251

一、 直接租赁、转租和回租251

二、 单一投资者租赁与杠杆租赁255

三、 国内租赁、国际租赁、租赁的国际业务及国际集团租赁261

第十三章 融资租赁合同的订立264

第一节 买卖合同的订立265

第二节 融资租赁合同的订立274

一、 融资租赁合同订立前的准备274

二、 融资租赁合同的订立277

第十四章 当事人的权利和义务296

第一节 承租人的权利和义务296

一、 承租人的权利296

二、 承租人的义务297

第二节 出租人的权利和义务302

一、 出租人的权利302

二、 出租人的义务304

主要参考文献306

附录：308

1． 股票发行与交易管理暂行条例308

2． 企业债券管理条例323

3． 可转换公司债券管理暂行办法327

4． 证券投资基金管理暂行办法333

后记341