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法律3

中华人民共和国刑法（节选）3

中华人民共和国公司法12

中华人民共和国证券法54

中华人民共和国刑法修正案89

行政法规 法规性文件95

股票发行与交易管理暂行条例95

企业债券管理条例116

禁止证券欺诈行为暂行办法121

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定128

国务院办公厅转发国务院证券委员会关于暂停将上市公司国家股和法人股转让给外商的请示的通知132

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定133

可转换公司债券管理暂行办法140

国务院批转国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》的通知147

国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知149

证券投资基金管理暂行办法151

证券、期货投资咨询管理暂行办法161

中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例170

境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引175

中国证监会股票发行核准程序177

证券交易所风险基金管理暂行办法179

证券结算风险基金管理暂行办法181

减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法183

最高人民法院司法解释189

关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知189

关于中止审理、中止执行涉及场外非法股票交易纠纷案件的通知190

关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定191

关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知195

综合类199

证券市场禁入暂行规定199

中国证监会部门规章 规范性文件199

关于执行《股份有限公司会计制度》有关问题的通知204

关于加强律师从事证券法律业务管理的通知206

关于进一步明确派出机构业务工作职责的通知209

境外会计师事务所执行金融类上市公司审计业务临时许可证管理办法214

中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见216

关于上市公司、拟首次发行股票并上市的公司做好与新会计准则和制度相关信息披露工作的通知220

发行类222

公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）222

股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则229

关于股票发行与认购方式的暂行规定237

关于股票发行工作若干问题的补充通知243

关于停止发行内部职工股的通知245

关于对拟公开发行股票公司改制运行情况进行调查的通知246

股票发行定价分析报告指引（试行）247

关于企业申请境外上市有关问题的通知249

关于进一步完善股票发行方式的通知251

关于法人配售股票有关问题的通知255

关于向二级市场投资者配送新股有关问题的通知256

关于修改《关于进一步完善股票发行方式的通知》有关规定的通知259

关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市有关问题的通知260

法人配售发行方式指引261

关于新股发行公司通过互联网进行公司推介的通知263

证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序264

关于做好上市公司新股发行工作的通知267

证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见268

上市公司新股发行管理办法271

中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见279

上市公司发行可转换公司债券实施办法283

中国证监会股票发行审核委员会关于首次公开发行股票审核工作的指导意见293

中国证监会股票发行审核委员会关于上市公司新股发行审核工作的指导意见297

超额配售选择权试点意见303

首次公开发行股票辅导工作办法307

关于做好上市公司可转换公司债券发行工作的通知323

上市公司类327

到境外上市公司章程必备条款327

关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知364

上市公司章程指引365

境外上市公司董事会秘书工作指引399

关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知403

关于提高上市公司财务信息披露质量的通知404

上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）407

上市公司股东大会规范意见（2000年修订）409

关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知418

上市公司检查办法420

上市公司董事长谈话制度实施办法423

前次募集资金使用情况专项报告指引425

关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见427

关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理的通知433

亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）435

关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知439

上市公司治理准则449

证券业从业人员资格管理暂行规定462

机构类462

证券经营机构股票承销业务管理办法470

境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定480

证券经营机构证券自营业务管理办法486

关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知493

证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则494

证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法498

关于证券营业部审批工作有关问题的通知504

关于进一步加强证券公司监管的若干意见507

外国证券类机构驻华代表机构管理办法515

关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知520

证券投资咨询机构检查制度523

关于转发中国人民银行《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》和《证券公司进入银行间同业市场管理规定》的通知527

关于清理规范远程证券交易网点的通知530

网上证券委托暂行管理办法533

关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知538

财政国债中介机构转制为证券营业部审批工作实施细则541

关于证券经营机构股票承销业务监管工作的补充通知543

关于调整证券公司净资本计算规则的通知544

关于《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的补充通知548

关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知550

证券公司检查办法553

证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法556

关于证券公司担保问题的通知558

客户交易结算资金管理办法559

关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知568

关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知576

关于证券公司增资扩股有关问题的通知580

关于规范证券公司受托投资管理业务的通知582

证券公司管理办法588

证券公司年度报告内容与格式准则（修订）597

市场交易类622

关于健全查验制度防范股票盗卖的通知622

关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知623

关于加强证券交易所会员管理的通知625

关于加强会员结算风险管理若干问题的通知630

关于规范证券开户代理业务有关问题的通知632

关于上市公司股份分类有关业务处理事项的通知633

关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知636

证券交易所管理办法639

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书659

信息披露类659

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2001年修订稿）693

公开发行股票公司信息披露内容与格式准则第3号——中期报告的内容与格式（2000年修订稿）716

公开发行股票公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式（试行）729

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——股票上市公告书732

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票申请文件740

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司新股发行申请文件748

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司发行新股招股说明书752

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第12号——上市公司发行可转换公司债券申请文件768

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号——可转换公司债券募集说明书772

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第14号——可转换公司债券上市公告书786

公开发行证券公司信息披露编报规则第1号——商业银行招股说明书内容与格式特别规定794

公开发行证券公司信息披露编报规则第2号——商业银行财务报表附注特别规定798

公开发行证券公司信息披露编报规则第3号——保险公司招股说明书内容与格式特别规定804

公开发行证券公司信息披露编报规则第4号——保险公司财务报表附注特别规定810

公开发行证券公司信息披露编报规则第5号——证券公司招股说明书内容与格式特别规定816

公开发行证券公司信息披露编报规则第6号——证券公司财务报表附注特别规定820

公开发行证券公司信息披露编报规则第7号——商业银行年度报告内容与格式特别规定826

公开发行证券公司信息披露编报规则第8号——证券公司年度报告内容与格式特别规定829

公开发行证券公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露832

公开发行证券公司信息披露编报规则第10号——从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定834

公开发行证券公司信息披露编报规则第11号——从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定837

公开发行证券公司信息披露编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告840

公开发行证券公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定853

公开发行证券公司信息披露编报规则第14号——非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理856

公开发行证券公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定858

公开发行证券公司信息披露编报规则第16号——A股公司实行补充审计的暂行规定876

公开发行证券公司信息披露编报规则第17号——外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定878

公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号——非经常性损益879

公开发行证券的公司信息披露规范问答第2号——中高层管理人员激励基金的提取881

公开发行证券的公司信息披露规范问答第3号——弥补累计亏损的来源、程序及信息披露882

公开发行证券的公司信息披露规范问答第4号——金融类公司境内外审计差异及利润分配基准884

公开发行证券的公司信息披露规范问答第5号——分别按国内外会计准则编制的财务报告差异及其披露886

公开发行证券的公司信息披露规范问答第6号——支付会计师事务所报酬及其披露888

联合发文891

司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定891

审计署、中国证券监督管理委员会关于从事证券业务的审计事务所资格确认有关问题的通知893

财政部、中国证券监督管理委员会关于中外合作会计师事务所、境外会计师事务所执行中国企业在境外上市审计业务若干问题的规定的通知894

证券公司股票质押贷款管理办法896

注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定904

中国证券监督管理委员会、国家计委、国家税务总局关于调整证券交易佣金收取标准的通知911

后记913