图书介绍
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- 卢圣宏编著 著
- 出版社： 上海：上海财经大学出版社
- ISBN：781049452X
- 出版时间：2000
- 标注页数：434页
- 文件大小：14MB
- 文件页数：451页
- 主题词：
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图书目录
序1
第一章 纳斯达克介绍1
第一节 纳斯达克的历史3
第二节 纳斯达克：辉煌的19995
第三节 纳斯达克指数表现及其分析10
第四节 纳斯达克成功的原因20
第二章 纳斯达克市场特点29
第一节 做市商制度30
第二节 电子通信网络37
第三节 纳斯达克交易系统46
第四节 纳斯克市场交易的优点51
第三章 纳斯达克的交易56
第一节 指令管理规则56
第二节 市价委托和限价委托60
第三节 卖空交易63
第四节 小额报价系统67
第五节 大额交易系统和最优市场系统71
第六节 纳斯达克交易时间及盘后交易73
第七节 交易报告和清算、结算74
第八节 纳斯达克的市场监管77
第四章 纳斯达克指数和Nasdaq-100指数股交易82
第一节 纳斯达克指数82
第二节 Nasdaq-100指数和Nasdaq-100指数股85
第三节 Nasdaq-100指数的100家公司88
案例1：纳斯达克明星股介绍——思科（Cisco）93
案例2：纳斯达克明星股介绍——雅虎（Yahoo）96
第五章 纳斯达克的组织机构及全球股票交易市场100
第一节 组织机构100
第二节 股票交易全球化105
第三节 交易方式的变革112
第六章 纳斯达克的上市要求及相关费用116
第一节 纳斯达克全国市场117
第二节 纳斯达克小资本市场122
第三节 纳斯达克市场的公司治理标准125
第四节 纳斯达克上市公司的摘牌128
案例：上市费用的计算136
第七章 纲斯达克和纽约证券交易比较138
第一节 上市条件比较139
第二节 交易特点比较144
第三节 在竞争中发展150
案例：道·琼斯指数百年大事记156
第八章 美国证券交易委员会：投资者的代言人158
第一节 美国证券交易委员会的建立159
第二节 美国证券交易委员会的组织160
第三节 美国证券业的法律、法规171
第九章 股票发行与上市177
第一节 首次公开发行程序177
第二节 在纳斯达克上市登记197
第三节 上市后的投资者关系202
案例1：中华网公司——第一家以“China”打头的纳斯达克网络股211
案例2：中国三大门户网站的首次公开发行216
第十章 美国存托凭证的发行217
第一节 美国存托凭证简介217
第二节 美国存托凭证的类型219
第三节 美国存托凭证的表格及其规则简介222
第四节 现有股份上市纳斯达克227
第十一章 《1933年证券法》及其注册登记表229
第一节 《1933年证券法》230
第二节 《1933年证券法》下的有关登记表格233
第三节 用S——1表格办理登记238
第十二章 《1934年证券交易法》及其表格244
第一节 《1934年证券交易法》介绍244
第二节 持续报告251
第三节 《1934年证券交易法》 下的表格形式257
第十三章 场外交易市场264
第一节 粉红色交易表266
第二节 场外交易市场行情公告牌267
第三节 在美国私募发行和豁免272
第四节 美国证券交易委员会的《144条例》对有关私募股权转让的规定278
案例：中贸网私募上市美国场外交易市场280
第十四章 壳资源和买壳上市283
第二节 买壳上市284
第三节 空壳公司和分拆壳289
案例： 世纪永联借壳上市292
第一节 壳资源293
第十五章 风险投资297
第一节 风险投资基金297
第二节 风险投资企业的投资决策过程301
第三节 分段投资和分段融资307
第四节 中国的风险投资基金310
案例：亚信风险投资314
第一节 创业板：为增长企业面设的市场319
第二节 香港创业板市场的特点和上市规定319
第十六章 中国香港创业板市场319
第三节 香港联交所创业板和主板上市条件的比较328
第四节 上市程序及相关费用331
第五节 内地企业赴香港创业板上市334
第六节 香港筹建创业板市场大事记336
第十七章 建立有中国特色的创业板市场339
第一节 主板市场339
第二节 创业板市场342
第三节 中国的创业板市场344
附录 纳斯达克市场规则354
4000 纳斯达克证券市场354
4100 总纲354
4110 试用纳斯达克354
4120 停止交易354
IM-4120 披露重要信息356
4200 定义358
4310 本国和加拿大证券的资格要求364
4300 纳斯达克证券市场证券资格要求364
IM-4310 投票权政策374
4320 非加拿大外国证券和美国存托凭证的资格要求376
4330 证券上市的暂停或终止和上市标准的例外384
4400 纳斯达克全国市场——发行人指定要求385
4410 申请指定386
4420 数量指定标准386
4430 有发合伙公司积累指定标准394
4440 注册标准400
4450 数量维持标准400
4460 除有限合伙公司以外的发行人的非数量指定标准401
4470 有限合伙公司发行人的非数量指定标准408
4480 终止程序410
4500 发行人上市费用411
4510 纳斯达克全国市场411
4520 纳斯达克小资本市场414
4611 注册成为纳斯达克做市商417
4610 注册和其他要求417
4530 发行人听证费417
4600 纳斯达克做市商要求417
4612 主要纳斯达克做市商标准419
4613 报价特点421
IM-4613 自动报价政策424
4614 稳定性递盘价424
4615 按协会要求自动提交交易数据425
4616 报告427
4617 正常营业时间427
4618 票据交换和结算427
4619 撤销报价和被动做市商428
4620 自愿终止注册430
4621 协会采取行动暂停和终止报价430
4622 终止纳斯达克服务431
主要参考文献432