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导论1

一、选题背景及意义1

二、国内外理论文献综述与研究现状3

三、研究思路和研究方法17

四、本书的结构安排19

五、创新之处20

第一章 新股发行制度变迁的基本理论22

第一节 制度与制度变迁理论22

一、新制度经济学的制度变迁理论22

二、新制度经济学的制度变迁理论评价31

第二节 新股发行制度35

一、新股发行制度的概念与特征35

二、新股发行制度的构成38

第三节 新股发行制度变迁41

一、新股发行制度变迁的定义和基本特征41

二、新股发行制度变迁理论的构成43

第四节 新股发行制度的均衡与效率分析52

一、新股发行制度的局部均衡54

二、新股发行制度的动态非均衡64

三、新股发行制度变迁与证券市场发展的一般均衡70

四、新股发行制度变迁的效率分析75

第二章 中国新股发行制度的起源和变迁过程83

第一节 中国新股发行制度的起源83

一、中国新股发行制度的萌芽状态83

二、新股发行制度的产生背景和条件86

第二节 中国新股发行制度变迁过程93

一、中国新股发行制度变迁阶段划分的标准93

二、新中国新股发行制度变迁的普遍规律102

第三章 中国新股发行制度变迁的影响因素105

第一节 中国新股发行制度变迁内生影响因素105

一、中国新股发行市场发展的制度约束106

二、中国新股发行制度的内在缺陷110

三、中国新股发行制度的低效率113

四、中国新股发行制度变迁中的制度非有效供给115

第二节 中国新股发行制度变迁外生影响因素123

一、制度变迁主体的利润预期123

二、社会因素变量的累计变化125

三、现行制度非稳定状态128

第三节 中国新股发行制度变迁影响因素的内在联系130

一、主导因素与非主导因素130

二、外生变量与内生变量在新股发行制度变迁中的作用132

第四章 中国新股发行制度变迁方式134

第一节 中国制度变迁方式理论争论及启示134

一、四种制度变迁方式理论争论134

二、四种制度变迁方式理论争论的原因分析及启示137

第二节 中国新股发行制度变迁中的制度变迁主体角色138

一、审批制下的制度变迁主体角色138

二、核准制下的制度变迁主体角色141

三、保荐制下的制度变迁主体角色144

四、制度变迁主体相互关系分析149

第三节 中国新股发行制度变迁方式——“制度变迁主体角色转换变迁方式”假说150

一、制度变迁主体角色转换变迁方式假说的提出150

二、制度变迁主体角色转换变迁方式假说的检验——案例分析152

三、制度变迁主体角色转换变迁方式的影响作用158

四、基本结论160

第五章 新股发行制度变迁的国际比较及经验借鉴162

第一节 各国新股发行制度法律基础比较及借鉴意义163

一、各国新股发行制度的法律基础比较163

二、良法之治下的制度变革166

第二节 各国制度变迁主体角色比较及借鉴意义167

一、各国新股发行制度变迁中的制度变迁主体角色比较167

二、两权分离与集中监管下的制度变革176

第三节 各国新股发行制度变迁影响因素比较及借鉴意义178

一、各国新股发行制度变迁的影响因素比较178

二、减少制度非有效供给182

第四节 各国新股发行制度变迁方式比较及借鉴意义184

一、各国新股发行制度变迁方式比较184

二、自我优化制度变迁路径与完善公司治理结构187

第五节 各国新股发行制度变迁效率比较及借鉴意义189

一、各国新股发行制度变迁效率比较189

二、降低新股发行交易成本与发行方式改革191

第六章 中国新股发行制度变迁理论创新、未来构架和制度安排194

第一节 中国新股发行制度变迁理论创新194

一、中国新股发行制度变迁理论创新的概念和标准194

二、中国新股发行制度变迁理论创新的基本特征196

三、中国新股发行制度变迁理论创新的意义198

第二节 中国新股发行制度的未来构架199

一、决定中国未来新股发行制度的战略思想199

二、中国未来新股发行制度的基本构架201

第三节 促进中国新股发行制度改革的制度安排203

一、理顺政府与市场关系的制度安排203

二、促进市场化竞争的制度安排205

参考文献208

后记218