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1绪论1

1.1 问题提出及研究意义1

1.1.1 问题提出1

1.1.2 研究意义4

1.2 国内外地方政府债务风险治理研究综述5

1.2.1 地方政府债务风险内涵研究简述5

1.2.2 地方政府债务风险影响因素研究综述7

1.2.3 地方政府债务风险评估与预警研究综述7

1.2.4 地方政府债务风险治理研究综述9

1.2.5 地方政府债务利益相关者研究综述11

1.2.6 研究现状评述14

1.3 研究内容15

1.4 研究方法及技术路线16

1.5 主要创新16

2我国地方政府债务风险现状分析18

2.1 地方政府债务起源及历史演化18

2.1.1 地方政府债务概念及分类18

2.1.2 地方政府债务管理发展阶段20

2.2 地方政府债务规模及结构分析23

2.2.1 地方政府债务规模分析23

2.2.2 地方政府债务结构分析26

2.2.3 地方政府债务特征分析33

2.3 地方政府债务风险分析37

2.3.1 地方政府债务风险内涵37

2.3.2 地方政府债务风险类型38

2.3.3 地方政府债务风险的特征分析40

2.4 地方政府债务管理存在问题及原因分析45

2.4.1 地方政府债务管理存在的问题45

2.4.2 地方政府债务扩张的原因47

2.4.3 地方政府债务扩张的影响52

3地方政府债务利益相关者识别与评价55

3.1 地方政府债务利益相关者理论55

3.1.1 利益相关者内涵研究述评55

3.1.2 利益相关者分类研究述评55

3.1.3 地方政府债务利益相关者文献述评56

3.2 地方政府债务利益相关者识别57

3.2.1 地方政府债务举债环节57

3.2.2 地方政府债务用债环节58

3.2.3 地方政府债务偿债环节58

3.3 地方政府债务利益相关者影响度评价58

3.3.1 债务利益相关者影响度调查59

3.3.2 债务利益相关者影响度分析62

3.3.3 债务利益相关者影响度评价63

本章小结66

4地方政府债务利益相关者社会网络分析67

4.1 社会网络相关理论基础67

4.1.1 社会网络概念与诠释67

4.1.2 社会网络方法的利弊69

4.1.3 社会网络方法的影响及作用机制70

4.1.4 社会网络分析方法的发展和应用领域72

4.1.5 社会网络分析方法的特点74

4.1.6 社会网络的结构和类型75

4.2 债务利益相关者社会网络测度指标78

4.2.1 债务利益相关者社会网络表示方法78

4.2.2 债务网络测度指标79

4.3 债务利益相关者社会网络调查82

4.3.1 调查意义82

4.3.2 调查过程83

4.3.3 调查结果分析84

4.4 地方政府债务利益相关者网络关系模型构建88

4.4.1 利益相关者网络结构特征分析88

4.4.2 利益相关者网络凝聚性分析89

4.4.3 利益相关者网络行动者对等性分析90

4.4.4 利益相关者网络互惠性分析91

本章小结91

5基于利益相关者的地方债风险成因及演化路径93

5.1 地方政府债务风险形成机理分析93

5.2 基于利益相关者的地方政府债务风险成因95

5.2.1 网络结构层面成因95

5.2.2 利益驱动层面成因98

5.2.3 激励约束层面成因99

5.2.4 信息博弈层面成因100

5.3 地方政府债务风险演化路径100

5.3.1 债务风险传导关键因素100

5.3.2 债务风险传导路径101

5.3.3 债务风险与宏观风险传导效应103

本章小结104

6我国地方政府债券——城投债风险评价研究106

6.1 我国城投债内涵及特征106

6.1.1 城投公司概念界定106

6.1.2 城投债成因107

6.1.3 城投债特征107

6.1.4 我国城投债理论研究梳理108

6.2 我国城投债现状及风险109

6.2.1 城投债发行规模上升109

6.2.2 城投债种类增加110

6.2.3 城投债评级区间扩大110

6.2.4 城投债现今风险状况110

6.3 城投债信用风险影响因素分析111

6.3.1 地区经济实力及财政收入水平111

6.3.2 债券市场的整体风险水平111

6.3.3 当地政府的支持力度112

6.3.4 城投公司的资产规模112

6.3.5 城投债的外部增信方式113

6.4 城投债信用风险化解的思路113

6.4.1 城投企业方面114

6.4.2 地方政府与评级市场方面115

7基于RS—SVM模型的地方政府债务风险评估117

7.1 地方政府债务风险评估研究基础117

7.1.1 地方政府债务风险影响因素研究117

7.1.2 地方政府债务风险评价研究121

7.1.3 地方政府债务风险传导研究122

7.1.4 关于地方政府债务预警方法和模型的研究124

7.2 构建基于利益相关者的债务风险评估指标体系128

7.2.1 现有债务风险评估指标体系比较128

7.2.2 债务风险影响因素分析130

7.2.3 债务风险评估指标体系构建131

7.3 建立RS—SVM债务风险评估系统133

7.3.1 基于RS方法的债务风险评估模型133

7.3.2 基于SVM的债务风险预测模型138

7.3.3 RS—SVM的债务风险评估系统构建139

7.4 实证分析140

7.4.1 数据收集及风险区间确定140

7.4.2 基于粗糙集的风险关键指标提取和客观赋权141

7.4.3 基于AHP的风险关键指标主观赋权144

7.4.4 确定关键指标的综合权重146

7.4.5 地方政府债务风险等级确定146

7.4.6 基于SVM的地方债风险评估146

7.5 效果评价150

7.5.1 风险指标体系基于“利益相关者”概念框架，指标设计具有系统性150

7.5.2 风险指标权重采用RS主客观集成赋权法，综合度量具有科学性150

7.5.3 风险预测方法运用SVM模型，预测效果具有广泛性150

本章小结152

8基于利益相关者的地方政府债务风险治理153

8.1 约束地方政府债务扩张的机制选择153

8.1.1 对地方政府债务核心问题的新界定153

8.1.2 急策：推进债务置换计划154

8.1.3 缓策：推动地方债务管理改革155

8.1.4 建构“财权—事权对等”的央地关系156

8.2 构建债务风险分类治理模式159

8.2.1 “重警区”地方债，侧重举债环节强制外审风险治理160

8.2.2 “中警区”地方债，侧重用债环节自主内控风险治理162

8.2.3 “轻警区”地方债，侧重偿债环节异动预警风险治理162

8.3 建立债务利益相关者“核心—关联性”约束监督机制164

8.3.1 强化地方政府核心协调人职能164

8.3.2 建立债务网络不同利益群体的关联约束结构171

8.4 基于利益相关者的债务风险治理具体措施172

8.4.1 以法律制度约束地方债利益相关者行为172

8.4.2 完善地方债利益相关者的科学管理体系173

8.4.3 营造地方债利益相关者的信息披露环境178

8.4.4 地方政府债券管理相关思路179

8.5 地方政府债务管理的配套措施183

8.5.1 加强商业银行的管理，实施金融创新化解地方债务183

8.5.2 改革财政金融制度化解地方政府债务184

结论与展望192

研究结论192

研究展望193

附录 问卷调查部分194

参考文献198

后记204